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違規(guī)炒股一直仍是證券從業(yè)人員的違規(guī)重災(zāi)區(qū)。據(jù)統(tǒng)計，2023年以來，已發(fā)生9起違規(guī)炒股案例，其中6起操作虧損。上至公司高層，下至營業(yè)部員工，都因此遭罰。前幾日，華安證券原總經(jīng)理楊愛民被監(jiān)管出示罰單，讓整個金融圈唏噓不已。楊愛民利用他人賬戶炒股21年，累計交易390只股票，累計交易金額高達9億元。扣除相關(guān)稅費后，交易虧損。安徽證監(jiān)局對其處以25萬元的罰款。為何違規(guī)炒股屢禁不止？抱有僥幸心理、背后利益驅(qū)使、合規(guī)意識淡薄、處罰相對較低四點原因可以很好地予以概括。“現(xiàn)在對從業(yè)人員炒股的管控其實很嚴格， 違規(guī)炒股一直仍是證券從業(yè)人員的違規(guī)重災(zāi)區(qū)。據(jù)統(tǒng)計，2023年以來，已發(fā)生9起違規(guī)炒股案例，其中6起操作虧損。上至公司高層，下至營業(yè)部員工，都因此遭罰。前幾日，華安證券原總經(jīng)理楊愛民被監(jiān)管出示罰單，讓整個金融圈唏噓不已。楊愛民利用他人賬戶炒股21年，累計交易390只股票，累計交易金額高達9億元。扣除相關(guān)稅費后，交易虧損。安徽證監(jiān)局對其處以25萬元的罰款。為何違規(guī)炒股屢禁不止？抱有僥幸心理、背后利益驅(qū)使、合規(guī)意識淡薄、處罰相對較低四點原因可以很好地予以概括。“現(xiàn)在對從業(yè)人員炒股的管控其實很嚴格，入職前就需要填寫詳盡的親屬關(guān)系，同時還需要填寫手機、電腦的設(shè)備碼。但是還是有些員工抱有僥幸心理。”某券商深圳分公司的合規(guī)人員告訴記者，去年剛經(jīng)歷過營業(yè)部員工違規(guī)炒股事件，這位負責(zé)人也十分無奈，“我們內(nèi)部對此也抓得很嚴，一般這種情況發(fā)生之后，都會全公司通報、罰款、扣除員工所在營業(yè)部的年終評選分數(shù)。”如何改善這一違規(guī)亂象？上海蘭迪律師事務(wù)所高級合伙人馬佳律師此前曾提出，應(yīng)當(dāng)加強員工職業(yè)操守教育；進一步完善公司內(nèi)部管控制度；加強外部監(jiān)督，從嚴落實相關(guān)制度規(guī)范。他表示，部分西方國家的政策、法律經(jīng)驗也值得參考。美國證券交易委員會（SEC）注重懲戒的現(xiàn)場教育與警示效果。一旦SEC經(jīng)過初查并決定立案，即可由自律機構(gòu)與SEC展開平行調(diào)查；如果案情嚴重，則由司法部和FBI介入偵破。查證后，司法人員從天而降，將還在做著發(fā)財白日夢的年輕白領(lǐng)戴上手銬，從其辦公室里帶走。展開

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