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違規炒股一直仍是證券從業人員的違規重災區。據統計，2023年以來，已發生9起違規炒股案例，其中6起操作虧損。上至公司高層，下至營業部員工，都因此遭罰。前幾日，華安證券原總經理楊愛民被監管出示罰單，讓整個金融圈唏噓不已。楊愛民利用他人賬戶炒股21年，累計交易390只股票，累計交易金額高達9億元?？鄢嚓P稅費后，交易虧損。安徽證監局對其處以25萬元的罰款。為何違規炒股屢禁不止？抱有僥幸心理、背后利益驅使、合規意識淡薄、處罰相對較低四點原因可以很好地予以概括?！艾F在對從業人員炒股的管控其實很嚴格， 違規炒股一直仍是證券從業人員的違規重災區。據統計，2023年以來，已發生9起違規炒股案例，其中6起操作虧損。上至公司高層，下至營業部員工，都因此遭罰。前幾日，華安證券原總經理楊愛民被監管出示罰單，讓整個金融圈唏噓不已。楊愛民利用他人賬戶炒股21年，累計交易390只股票，累計交易金額高達9億元?？鄢嚓P稅費后，交易虧損。安徽證監局對其處以25萬元的罰款。為何違規炒股屢禁不止？抱有僥幸心理、背后利益驅使、合規意識淡薄、處罰相對較低四點原因可以很好地予以概括。“現在對從業人員炒股的管控其實很嚴格，入職前就需要填寫詳盡的親屬關系，同時還需要填寫手機、電腦的設備碼。但是還是有些員工抱有僥幸心理?！蹦橙躺钲诜止镜暮弦幦藛T告訴記者，去年剛經歷過營業部員工違規炒股事件，這位負責人也十分無奈，“我們內部對此也抓得很嚴，一般這種情況發生之后，都會全公司通報、罰款、扣除員工所在營業部的年終評選分數。”如何改善這一違規亂象？上海蘭迪律師事務所高級合伙人馬佳律師此前曾提出，應當加強員工職業操守教育；進一步完善公司內部管控制度；加強外部監督，從嚴落實相關制度規范。他表示，部分西方國家的政策、法律經驗也值得參考。美國證券交易委員會（SEC）注重懲戒的現場教育與警示效果。一旦SEC經過初查并決定立案，即可由自律機構與SEC展開平行調查；如果案情嚴重，則由司法部和FBI介入偵破。查證后，司法人員從天而降，將還在做著發財白日夢的年輕白領戴上手銬，從其辦公室里帶走。展開

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