四川大決策證券被責令改正：員工無投顧資格提供服務
2023-05-04 12:05:01 來源：中新經緯 小 中
【資料圖】
中新經緯5月4日電 四川大決策證券投資顧問有限公司(下稱四川大決策證券)因員工無投顧資格提供服務等問題，被四川證監局責令改正。
四川證監局網站截圖
四川證監局4日公布的監管措施信息顯示，經查，四川大決策證券存在以下問題：
一是存在未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；
二是個別員工存在誤導性宣傳情形；
三是公司合規管理、風險控制機制不健全。
按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，四川證監局決定對四川大決策證券采取責令改正的行政監督管理措施。
同時，四川證監局要求，四川大決策證券應在收到本決定書之日起30日內就上述事項整改落實情況向該局提交書面報告。四川證監局將在日常監管中持續關注公司整改情況，并對整改情況進行核查。
公司官網顯示，四川大決策證券投資顧問有限公司成立于1998年，注冊資本1000萬元，是中國證監會批準的專業證券投資咨詢機構，中國證券業協會會員單位。公司業務范圍涵蓋證券投資咨詢；第二類增值電信業務(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準)；企業管理；市場營銷策劃；教育咨詢服務(不含涉許可審批的教育培訓活動)；數據處理服務；信息系統集成服務；軟件開發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；電子產品銷售；計算機軟硬件及輔助設備零售；廣告設計、代理；廣告制作；廣告發布(除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動)。(中新經緯APP)
【編輯：郭晉嘉】
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