債券代持交易被查 5家機構及個人受處分|世界速看
2023-05-09 06:39:54 來源：證券時報網 小 中
【資料圖】
5月8日，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發布消息稱，近期，交易商協會通過深入調查發現，大連銀行股份有限公司等5家機構及個人存在債券代持交易等違規行為，經交易商協會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對5家機構及個人予以相應自律處分。
本次受到自律處分的5家機構及個人分別是大連銀行股份有限公司、鄭州銀行股份有限公司、江西銀行股份有限公司、青島銀行股份有限公司、廣東粵財信托有限公司以及某銀行間債券市場交易相關人員。
根據自律處分信息，本次發現的違規行為大致分為四類：大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃為代持債券損益兌現提供便利；某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。
近年來，交易商協會不斷完善多層次的自律懲戒體系，以嚴格的自律懲戒向市場傳遞“零容忍”的清晰信號，引導市場各類主體歸位盡責，維護市場良好秩序。在2022年全年，交易商協會共對68起涉嫌違規案件立案調查，開展自律調查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次。
對于本次存在違規行為的5家機構及個人，交易商協會指出，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。
同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。
交易商協會明確，下一步，將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。
（文章來源：證券時報網）
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