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場外衍生品故事 | 場外衍生品運營的點滴故事:全球微速訊

2023-04-18 12:25:10 來源：雪球網小 中

(資料圖)

一筆衍生品交易的順利開展離不開業務、運營、財務、風控、合規、IT等各部門各司其職、恪盡職守地按規章制度流程完成“規定動作”，也離不開公司各部門的通力協作、默契配合，在強有力的運營體系的支持下，高效專業地做好“自選動作”。

運營工作高度密集的手工操作決定了運營人員每天都在和操作風險打交道。稍有不慎，則可能形成風險隱患。用諺語來直觀地總結下我們的風險防范“真經”：一是“他山之石，可以攻玉”，二是“不以規矩，不成方圓”，三是“工欲善其事必先利其器”。三條“真經”與運營人員高度敏感的風險防范意識相結合，共同筑牢嚴密的風險防線。

每位運營人員都是完美主義者，嚴謹細致，認真負責，絕不放過任何一個可能產生紕漏的細節，因為我們深知“差之毫厘，失之千里”的道理。比如，交易小數點位數的保留和邊界值的包含與否會對估值、追保、結算、報送等多個環節產生影響，客戶信息如銀行賬戶、聯系方式等參數的維護直接關系到客戶在出入金和接收通知等方面的體驗。運營人員利用扎實完備的專業知識和對流程設置及系統邏輯的充分理解，拿著放大鏡，幫助業務人員發現問題、解決問題，竭盡全力實現客戶滿意度百分百、工作準確性百分百。

以監管報送為例，2013年以來我國的場外衍生品業務不斷發展壯大，監管規則也經歷了從探索到逐步完善的變化。根據《場外期權業務管理辦法》和《收益互換業務管理辦法》的要求，證券公司需要于交易達成日后一個工作日內完成持續報送，每月、每季度、每半年、每年按時完成月報、季報、半年報、年報等定期報告，還有臨時報告等多項義務。報送的具體內容和格式需要遵循監管發布的報送文件接口規范。如持續報送每月達3筆以上或定期報告遲報或錯報，則將面臨自律懲戒措施。

回首加入中信證券的幾年時光，我從稚氣未脫的應屆畢業生蛻變成獨當一面的運營專家。在這里，我接觸了安全、高效、合規的運營模式，學習了復雜、靈活、多變的產品結構；在這里，我積極支持了各項監管要求的貫徹落實，著重強化了系統和流程的風險管理，深度參與了衍生品業務模式的創新升級。每當我陷入瑣碎繁雜的具體操作時，“眼底未名水，胸中黃河月”的歌詞總會在心中響起，鼓勵我不知疲倦地在細微之處洞見業務發展全局，在細微之處提升運營支持效能、為客戶提供更優質的運營服務。

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