場外衍生品故事 | 場外衍生品運(yùn)營的點(diǎn)滴故事:全球微速訊
2023-04-18 12:25:10 來源:雪球網(wǎng) 小 中
(資料圖)
一筆衍生品交易的順利開展離不開業(yè)務(wù)、運(yùn)營、財(cái)務(wù)、風(fēng)控、合規(guī)、IT等各部門各司其職、恪盡職守地按規(guī)章制度流程完成“規(guī)定動(dòng)作”,也離不開公司各部門的通力協(xié)作、默契配合,在強(qiáng)有力的運(yùn)營體系的支持下,高效專業(yè)地做好“自選動(dòng)作”。
運(yùn)營工作高度密集的手工操作決定了運(yùn)營人員每天都在和操作風(fēng)險(xiǎn)打交道。稍有不慎,則可能形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。用諺語來直觀地總結(jié)下我們的風(fēng)險(xiǎn)防范“真經(jīng)”:一是“他山之石,可以攻玉”,二是“不以規(guī)矩,不成方圓”,三是“工欲善其事必先利其器”。三條“真經(jīng)”與運(yùn)營人員高度敏感的風(fēng)險(xiǎn)防范意識相結(jié)合,共同筑牢嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)防線。
每位運(yùn)營人員都是完美主義者,嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,認(rèn)真負(fù)責(zé),絕不放過任何一個(gè)可能產(chǎn)生紕漏的細(xì)節(jié),因?yàn)槲覀兩钪安钪晾澹еЮ铩钡牡览怼1热纾灰仔?shù)點(diǎn)位數(shù)的保留和邊界值的包含與否會(huì)對估值、追保、結(jié)算、報(bào)送等多個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生影響,客戶信息如銀行賬戶、聯(lián)系方式等參數(shù)的維護(hù)直接關(guān)系到客戶在出入金和接收通知等方面的體驗(yàn)。運(yùn)營人員利用扎實(shí)完備的專業(yè)知識和對流程設(shè)置及系統(tǒng)邏輯的充分理解,拿著放大鏡,幫助業(yè)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,竭盡全力實(shí)現(xiàn)客戶滿意度百分百、工作準(zhǔn)確性百分百。
以監(jiān)管報(bào)送為例,2013年以來我國的場外衍生品業(yè)務(wù)不斷發(fā)展壯大,監(jiān)管規(guī)則也經(jīng)歷了從探索到逐步完善的變化。根據(jù)《場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》和《收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》的要求,證券公司需要于交易達(dá)成日后一個(gè)工作日內(nèi)完成持續(xù)報(bào)送,每月、每季度、每半年、每年按時(shí)完成月報(bào)、季報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告,還有臨時(shí)報(bào)告等多項(xiàng)義務(wù)。報(bào)送的具體內(nèi)容和格式需要遵循監(jiān)管發(fā)布的報(bào)送文件接口規(guī)范。如持續(xù)報(bào)送每月達(dá)3筆以上或定期報(bào)告遲報(bào)或錯(cuò)報(bào),則將面臨自律懲戒措施。
回首加入中信證券的幾年時(shí)光,我從稚氣未脫的應(yīng)屆畢業(yè)生蛻變成獨(dú)當(dāng)一面的運(yùn)營專家。在這里,我接觸了安全、高效、合規(guī)的運(yùn)營模式,學(xué)習(xí)了復(fù)雜、靈活、多變的產(chǎn)品結(jié)構(gòu);在這里,我積極支持了各項(xiàng)監(jiān)管要求的貫徹落實(shí),著重強(qiáng)化了系統(tǒng)和流程的風(fēng)險(xiǎn)管理,深度參與了衍生品業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新升級。每當(dāng)我陷入瑣碎繁雜的具體操作時(shí),“眼底未名水,胸中黃河月”的歌詞總會(huì)在心中響起,鼓勵(lì)我不知疲倦地在細(xì)微之處洞見業(yè)務(wù)發(fā)展全局,在細(xì)微之處提升運(yùn)營支持效能、為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的運(yùn)營服務(wù)。
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